金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(m马云移民到哪国籍ín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中(zhō马云移民到哪国籍ng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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