金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来0; line-height: 24px;'>区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来