昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下(xià)简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

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