在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子>

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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