昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管_D是什么意思，_3是什么意思服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证_D是什么意思，_3是什么意思券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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