金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ几十块钱的阿富汗玉是真的吗)接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(几十块钱的阿富汗玉是真的吗fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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