零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jià三万日元等于多少人民币多少n)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流三万日元等于多少人民币多少动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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