科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(c天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思hǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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