金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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