直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　<陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌img alt="券商(shāng)员(yuán)工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么，陈奕迅《是但求其爱》歌词是什么歌)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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