零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子)分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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