昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求(qiú)，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信(xìn)息钟南山为什么被说成钟百亿系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(g钟南山为什么被说成钟百亿òu)部署(shǔ)客户设施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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