昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市(shì)场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供的机(jī)房机(jī)柜中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构要求。明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构(g中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗òu)能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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