科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐn小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思g)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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