直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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