金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(国家常务委员7人，国家常务委员7人简历zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证国家常务委员7人，国家常务委员7人简历券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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