金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈唐山大地震和汶川大地震哪个严重发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(z唐山大地震和汶川大地震哪个严重huī)责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 唐山大地震和汶川大地震哪个严重