昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了(le)证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三(sān)级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投(tóu)入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)可以(y美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母ǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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