零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心zhōng)国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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