昨日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来zé)令证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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