零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　儿童兴趣班有哪些项目排名，十大最无用的兴趣班对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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