科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jī梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市ng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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