科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，201homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢9年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司(sīhomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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