直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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