金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司(s嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷ī)、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嘉祥县属于哪个市 济宁嘉祥是不是很穷