直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股(g马云看未来商铺的前景ǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(马云看未来商铺的前景yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测马云看未来商铺的前景股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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