近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对(duì)多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和(hé)自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被(bè苏州市相城区邮编是多少i)认定不适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的(de)原因(yīn)包括(kuò)低价包(bāo)苏州市相城区邮编是多少销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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