科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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