近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查(chá)发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发(fā)行人(rén)大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参(cān)与机构(gòu)在从事相关(guān)业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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