直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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