零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量p>

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停钠的摩尔质量是多少，碳酸钠的摩尔质量p>

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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