在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术区别举例现代教育技术港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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