金融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品市(shì)场的(de)协(xié)同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间市(shì)场清(qīng)算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区(qū)的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地(dì)银行间(jiān)金(外科鼻祖是谁？外科鼻祖是谁？jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告(gào)发布(bù)以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品种为利(lì)率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需(xū)与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换(huàn)集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)境外(wài)投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要(yào)求并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结(jié)算(suàn)服务(wù)。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的(de)跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体安排(pái)达成共识(shí)，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方(fāng)面的(de)监(jiān)管合作(zuò)安排和联络(luò)协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算(s外科鼻祖是谁？uàn)会员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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