直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗>

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(c雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗óng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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