零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在20231mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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