在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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