为了让自己的限售股解(jiě)禁(jìn)后(hòu)能(néng)获(huò)得好的回报，上市公(gōng)司董事长雇人拉(lā)抬自家的股票价格，然(rán)后高位出货。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站披露了一则(zé)行政处罚决定书(shū)，引发市场关(guān)注。时为新美星董(dǒng)事长(zhǎng)何德(dé)平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬高(gāo)公司股(gǔ)价，以(yǐ)便后(hòu)续(xù)自己(jǐ)减持(chí)获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传(chuán)武合谋，控制(zhì)35个(gè)证券账户，利(lì)用资金优势(shì)、持股优势(shì)，连(lián)续(xù)集中交易(yì)新美星(xīng)，影(yǐng)响公司股价，合计盈利(lì)4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对此操纵证券市场行为，罚没合计(jì)9567.12万元；还对何德平(píng)信(xìn)息披露(lù)违法违规，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以40万元(yuán)罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究(jiū)竟是怎么回事(shì)。

　　八哥鸟寿命是多少年g alt="惊呆了！董(dǒng)事长雇人(rén)拉抬(tái)股价、高位出货(huò)，竟辩称是(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230528075705597.png">

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人合谋操纵(zòng)股价(jià)

　　根据证监会行政处罚决定(dìng)书披露的信息，新美星(xīng)董(dǒng)事长、法定代表人、实际控制人何德平和(hé)他(tā)的妻子黄秀芳当时向时任独墅湖(hú)文化传播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱(qián)部分来自他们(men)所掌控的上海海得(dé)泽广投(tóu)资管(guǎn)理中心（普通合(hé)伙(huǒ)）（简称(chēng)海得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提(tí)供(gōng)资金(jīn)的目(mù)的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持(chí)、抬(tái)高“新美星”股价(jià)，以便何(hé)德平(píng)所持“新美星(xīng)”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后能够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金后，即(jí)开始利用控(kòng)制(zhì)的证券(quàn)账户并联合其他(tā)市场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向(xiàng)黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈其(qí)操作情(qíng)况。

　　据(jù)了解，这(zhè)场操纵股价，蒋维还找了两个帮(bāng)手(shǒu)共同合谋。他(tā)经(jīng)人介绍(shào)认识并联合毛明土、李传武(wǔ)共同操纵(zòng)“新美(měi)星”；毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制(zhì)各自筹(chóu)得的证券账户、资金开始与蒋维共同交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联(lián)系，传递、沟(gōu)通各自操盘情况，以利于两方交易(yì)决策，更(gèng)好(hǎo)地(dì)共同抬高“新美星”股价。

　　根据(jù)监管披露的(de)信(xìn)息(xī)，2018年(nián)9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制“俞某(mǒu)华”等35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指26.09个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出(chū)成交(jiāo)金(jīn)额6.30亿元(yuán)。

　　经(jīng)测算，在此(cǐ)期间，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资(zī)金(jīn)优势、持股(gǔ)优势，连续集中(zhōng)交易“新(xīn)美(měi)星”，影响(xiǎng)股票交易价格(gé)，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账户拉(lā)抬股价、集中出(chū)货

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我(wǒ)们具(jù)体来(lái)看看，蒋维联合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券账户（简(jiǎn)称(chēng)账户组），是怎么拉高(gāo)“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价，然后出货，违(wéi)法获利(lì)的(de)。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，账(zhàng)户组连(lián)续集(jí)中(zhōng)交易“新美星”，申买(mǎi)量占市场(chǎng)申买(mǎi)量比(bǐ)例超20％的交易日(rì)有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申(shēn)卖量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组(zǔ)持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日(rì)持流(liú)通股达到峰值(zhí)，占流通股本的(de)比例24.74％，持股(gǔ)占(zhàn)总股本的(de)比(bǐ)例8.13％。账户组具(jù)备资金优势(shì)和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年(nián)9月(yuè)26日开(kāi)始，账户组持(chí)续大量(liàng)买入“新美星”，当日申(shēn)买(mǎi)排名第一(yī)，竞价买入成交排(pái)名(míng)第一，至2019年2月28日(rì)期(qī)末持股(gǔ)量为期初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在(zài)此期间，“新美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期创业(yè)板综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新(xīn)美星(xīng)”，期末持股量(liàng)较期初增加124.23％，持(chí)股量涨幅(fú)较大。

　　其中，账户(hù)组(zǔ)有两(liǎng)段典(diǎn)型(xíng)的(de)拉抬(tái)期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数（不(bù)含对(duì)倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不低于卖一(yī)价或(huò)市价(jià)申买2,950,300股，占账户(hù)组同期(qī)申买(mǎi)量41.33％，对应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股(gǔ)价累(lèi)计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业板综指(zhǐ)21.32个(gè)百分(fēn)点，偏(piān)离同期行(xíng)业(yè)指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三(sān)阶(jiē)段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此(cǐ)外(wài)，操(cāo)纵期间，涉案账户组还(hái)多(duō)次(cì)实施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获利的(de)行为。经测(cè)算，扣(kòu)除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证监会(huì)不予(yǔ)采(cǎi)纳(nà)，罚没(méi)近(jìn)亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代理人提(tí)出多点申诉意见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一，没有(yǒu)操(cāo)纵(zòng)动机。

　　第二，在案(àn)证据不足以证明蒋维(wéi)受(shòu)何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一(yī)是“市值管理”不等同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是(shì)黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关(guān)系(xì)，而非操纵股价；三是蒋维没(méi)有将其与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传八哥鸟寿命是多少年武等(děng)人讨论(lùn)交易新美星的情况告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东(dōng)名册并非(fēi)黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维(wéi)也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明(míng)土、李传武就(jiù)各自账(zhàng)户交(jiāo)易新(xīn)美(měi)星的盈亏分(fēn)配进行约(yuē)定；五(wǔ)是蒋维账户(hù)组利益与何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)利益并不一致，何德平、黄秀芳不(bù)能控制(zhì)蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿(cháng)还债务(wù)，部(bù)分用于非法活动(dòng)，属(shǔ)于欺诈或(huò)诈(zhà)骗。

　　第(dì)三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李传武(wǔ)账户组交易行为(wèi)承(chéng)担责任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武(wǔ)控(kòng)制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询(xún)问笔录(lù)的合法性及(jí)真实(shí)性。

　　第(dì)六，何德(dé)平(píng)对黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供款(kuǎn)项(xiàng)不知情、未参与，且何(hé)德平与黄秀芳系独立法律主(zhǔ)体，即便夫妻(qī)或(huò)一致(zhì)行动人中一方(fāng)存在(zài)不当行为，不应推定或认定另一方承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武，及他们的代理人也就是否(fǒu)合(hé)谋(móu)、部分账户的(de)控制关系、委托理财关系等提(tí)出(chū)了(le)申诉意见(jiàn)。

　　对(duì)此，证监会回应，经复核，对(duì)当事人及其代理人的主要陈(chén)述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁(suǒ)链(liàn)式的上下游衔接、合作，共同完成的操(cāo)纵行(xíng)为。在案证据可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供资金作为保证金，委托其通过二级市场交易影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈交易(yì)情(qíng)况(kuàng)；何(hé)德(dé)平(píng)知悉并参与了(le)本案行为(wèi)；上述行为(wèi)的实质(zhì)是(shì)操纵(zòng)股价(jià)，并(bìng)非合法理财。在(zài)案证据(jù)可以证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传武有共同影响“新(xīn)美星(xīng)”股价(jià)的(de)意(yì)图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响股价的行(xíng)动(dòng)，属于共同操纵行为(wèi)。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证(zhèng)监会表(biǎo)示(shì)，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月(yuè)14日期间(jiān)蒋维(wéi)控制的(de)账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操纵起(qǐ)到一定程度锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市(shì)公司的合作，知(zhī)道蒋(jiǎng)维已经有一定底仓，才(cái)愿意(yì)买(mǎi)入“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛(máo)明(míng)土和李传武的(de)违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础上(shàng)，在认定(dìng)及处罚(fá)时将合(hé)谋各方视为一个(gè)整体(tǐ)，不区别对待(dài)各方账(zhàng)户组。

　　证监会认(rèn)为，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武上述(shù)行为违反了2005年《证券法》第(dì)七十七条第(dì)一项规定，构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第二百(bǎi)零三条所(suǒ)述的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武没收违法所(suǒ)得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其(qí)中(zhōng)，对何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武(wǔ)分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另外(wài)，关于何德平信(xìn)息披(pī)露违法的相关(guān)情况(kuàng)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美星上市时(shí)总股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股票(piào)继续由(yóu)海(hǎi)得泽广(guǎng)代(dài)持，海(hǎi)得泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股票，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何德平、黄秀芳及(jí)其代(dài)理(lǐ)人提(tí)出：第一，海得泽(zé)广与(yǔ)何德平、黄秀芳(fāng)二人不存在代持，涉(shè)案(àn)股份系海得(dé)泽广为兰某代持，股份减持决策由海得泽广和兰(lán)某(mǒu)作出，海得泽广(guǎng)将(jiāng)减持所得汇(huì)入黄秀芳(fāng)指定账(zhàng)户的(de)原因系兰某向黄秀芳归还借(jiè)款本(běn)息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有重大性，不对(duì)投(tóu)资(zī)者(zhě)决(jué)策(cè)产生重大影响(xiǎng)，情节(jié)轻微。第三，即(jí)便认定(dìng)代持成立，何德(dé)平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不(bù)知情，没有主观过错，不应受到处(chù)罚。综(zōng)上(shàng)，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根据黄(huáng)秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及相(xiāng)关银行账(zhàng)户(hù)流水(shuǐ)，结(jié)合(hé)何(hé)德平、黄秀芳(fāng)的配偶(ǒu)关系，代持(chí)资金和减持所(suǒ)得(dé)系家庭(tíng)共同财产，可以认(rèn)定海得泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀芳持(chí)有(yǒu)新(xīn)美(měi)星股(gǔ)票(piào)。当(dāng)事人所提相(xiāng)关理(lǐ)由(yóu)不具有事(shì)实(shí)和法律依据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何(hé)德(dé)平作(zuò)为上市公司实际控制人，未如实告(gào)知(zhī)上市公司上述(shù)持股情况，导致新美(měi)星(xīng)在相关公告中均未披露相关情(qíng)况，导致新美星(xīng)违反2005年《证(zhèng)券法》第(dì)六十(shí)三条规定，何德平(píng)的行(xíng)为构(gòu)成(chéng)2005年《证券法》第一百九十(shí)三条第三款规定的情形(xíng)。

　　根(gēn)据(jù)2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就信息披(pī)露违法(fǎ)行为，对何德平(píng)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以40万(wàn)元罚款。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 八哥鸟寿命是多少年