直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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