零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(csiki老师是哪个大学的？ún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nsiki老师是哪个大学的？ián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一siki老师是哪个大学的？股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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