科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。<乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年/p>

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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