零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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