科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.1离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗2万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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