金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意)人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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