直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别t="券商(shāng)员(yuán)工抖音(yīn)当“大(dà)V”，直播(bō)赚打(dǎ)赏(shǎng)感谢费(fèi)？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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