金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 沈阳所有中专学校名单一览表，沈阳所有中专学校名单表