直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，一本书多重，一本书多重有一斤吗涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工一本书多重，一本书多重有一斤吗，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资一本书多重，一本书多重有一斤吗质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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