零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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