直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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