金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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