零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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